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发布日期:2024-11-03 02:11    点击次数:185

(原标题:想尔芯IPO保荐业务未悉力守法 中金公司被证监会给以警告并处以罚金)

证券时报e公司讯,中金公司(601995)发布公告,10月25日,公司收到中国证监会《行政惩工作前见知书》。中金公司为想尔芯科创板初次公拓荒行股票并上市提供保荐办事,赵善军、陈立东说念主为署名保荐代表东说念主。经查明,中金公司为想尔芯科创板IPO提供保荐办事,在持业经过中未悉力守法,出具的《刊行保荐书》等文献存在诞妄纪录,包括:未审慎核查硬件拓荒分娩情况、未审慎核查软件销售情况、客户拜谒局势本质不到位、资金活水核查局势本质不到位、未审慎核查关连方借款利息计提事项。中国证监会拟决定:一、对中国海外金融股份有限公司责令改正,给以警告,充公保荐业务收入200万元,并处以600万元罚金。二、对赵善军、陈立东说念主给以警告,并诀别处以150万元罚金。




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